界面新聞記者 | 實習記者 田鶴琪
界面新聞編輯 | 翟瑞民
2023年12月28日，最高人民檢察院舉行新聞發(fā)布會，通報2023年全國檢察機關(guān)懲治和預(yù)防金融犯罪工作情況。最高檢第四檢查廳廳長張曉津介紹，總體上，當前我國金融犯罪案件數(shù)量有所下降，但仍在高位運行。
據(jù)最高檢數(shù)據(jù)，2023年1-11月，全國檢察機關(guān)共批準逮捕破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪嫌疑人11060人，提起公訴22529人，起訴人數(shù)同比下降10%，涉及罪名相對集中。
針對當前金融犯罪的特點，張曉津介紹，非法集資犯罪居高不下，線上線下相結(jié)合，傳統(tǒng)手段與新型手段相互交織，利用私募基金，區(qū)塊鏈、虛擬幣、新能源、影視投資等市場熱點的新型案件明顯增加。中小銀行、信托、票據(jù)等金融信貸領(lǐng)域案件時有發(fā)生，有的金融機構(gòu)“內(nèi)鬼”與外部人員內(nèi)外勾結(jié)，有的金融機構(gòu)實際控制人、大股東非法套取金融機構(gòu)資金，個別案件涉案金額巨大。
此外，資本市場上市公司財務(wù)造假及背信損害上市公司利益等犯罪增多，內(nèi)幕交易、操縱證券市場等交易類犯罪多發(fā)，出現(xiàn)利用FOF基金、場外期權(quán)等復雜金融產(chǎn)品實施證券犯罪等新情況。洗錢、非法從事資金支付結(jié)算、非法買賣外匯案件也在增多，通過虛擬貨幣交易跨境轉(zhuǎn)移資金成為新手段。
“我們在辦案中還發(fā)現(xiàn)，在各類金融犯罪背后，資金掮客、技術(shù)黑客、股市‘黑嘴’、造假中介等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈問題日益凸顯，助推犯罪甚至成為誘發(fā)金融犯罪的始作俑者，全鏈條懲治金融犯罪及其關(guān)聯(lián)犯罪是今后的重要方向?！睆垥越蛘f。
張曉津表示，針對金融犯罪的新趨勢新特點，各級檢察機關(guān)立足法律監(jiān)督職能，圍繞高質(zhì)效辦好每一個案件的工作主線，聚焦金融犯罪辦案主責主業(yè)，創(chuàng)新工作機制，全面加強懲治和預(yù)防金融犯罪各項工作。
具體來看，檢察機關(guān)依法辦理了紅嶺創(chuàng)投、合星系等非法集資案件，2023年1-11月共起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪15590人，同比下降5.6%。檢察機關(guān)進一步加大證券犯罪打擊力度，依法辦理獐子島、回天新材、龍力生物等一批有重大社會影響的財務(wù)造假、操縱證券市場、內(nèi)幕交易案件，起訴證券犯罪316人，同比上升11.7%。此外，依法打擊涉私募基金犯罪，起訴430人，同比下降36.7%；嚴肅懲治涉金融機構(gòu)信貸犯罪，會同有關(guān)部門依法妥善處置中小金融機構(gòu)風險，起訴騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪和貸款詐騙罪2106人，同比下降11%；持續(xù)加大反洗錢力度，起訴洗錢罪2301人，同比上升10%。
最高人民檢察院第三檢察廳副廳長張希靖表示 ，近年來，全國檢察機關(guān)職務(wù)犯罪檢察部門依法嚴懲金融“巨蠹”與“蛀蟲”，通過金融反腐促進金融監(jiān)管、促風險化解，助力金融體系平穩(wěn)健康發(fā)展。
據(jù)介紹，檢察機關(guān)重點懲處利用金融資源權(quán)力大搞幕后交易、侵吞國有資產(chǎn)的腐敗分子，依法打擊各類新型、隱蔽金融領(lǐng)域腐敗犯罪，堅決懲治官商勾連、靠貸吃貸、濫用職權(quán)造成國有資產(chǎn)重大損失等腐敗行為，2022年1月至2023年11月，全國檢察機關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計529人。其中，最高檢指導辦理了招商銀行原黨委書記、行長田惠宇受賄、國有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案等一批涉案金額大、社會影響惡劣的大要案。
在新聞發(fā)布會上，最高檢發(fā)布了《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能作用 依法服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展的意見》（簡稱《意見》）。《意見》提出，在刑事檢察方面，重點是加大懲治金融風險高發(fā)領(lǐng)域金融犯罪力度，突出打擊各種名目非法金融活動，持續(xù)加大對洗錢及其關(guān)聯(lián)犯罪的追訴力度，依法妥善處置中小銀行等金融機構(gòu)風險，嚴厲打擊財務(wù)造假、操縱市場等證券犯罪，堅決懲治金融腐敗犯罪，以精準有力的刑事追訴懲治金融犯罪、震懾金融犯罪、預(yù)防金融犯罪。
在民事檢察方面，《意見》要求重點加大對金融領(lǐng)域逃廢債、“砍頭息”“套路貸”等虛假訴訟違法犯罪行為的打擊力度，著重加強民事執(zhí)行監(jiān)督，強化民事檢察與刑事檢察的有序銜接，加大對金融消費者合法權(quán)益的司法保護，維護公平誠信的金融市場秩序。
在公益訴訟檢察方面，《意見》明確，將圍繞國有金融財產(chǎn)保護、金融賬戶敏感個人信息保護、涉金融領(lǐng)域電信網(wǎng)絡(luò)詐騙治理、金融行業(yè)反壟斷等法定領(lǐng)域開展公益訴訟，并積極探索拓展普惠金融、養(yǎng)老金融、綠色金融等領(lǐng)域公益司法保護。